閔行區(qū)人民政府關(guān)于印發(fā)《閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法》的通知

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關(guān)于印發(fā)《閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法》的通知

閔府規(guī)發(fā)〔2024〕8號(hào)

各鎮(zhèn)人民政府、街道辦事處,莘莊工業(yè)區(qū)管委會(huì),區(qū)政府各委、辦、局,各區(qū)屬公司,有關(guān)單位:

??現(xiàn)將《閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法》印發(fā)給你們,請(qǐng)認(rèn)真遵照?qǐng)?zhí)行。

??特此通知。

??上海市閔行區(qū)人民政府

??2024年7月30日

閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法

第一章  總則

??第一條?為進(jìn)一步規(guī)范本區(qū)政府投資項(xiàng)目資金使用,提高資金運(yùn)行效率和使用績(jī)效,加強(qiáng)和完善財(cái)務(wù)監(jiān)理管理工作,根據(jù)《中華人民共和國(guó)預(yù)算法》《政府投資條例》《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》,及《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目管理辦法》《上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理管理辦法》等相關(guān)規(guī)定,結(jié)合本區(qū)實(shí)際情況,制定本管理辦法。

??第二條?本辦法適用于區(qū)、鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))基本建設(shè)項(xiàng)目、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目、土地減量化項(xiàng)目、農(nóng)民集中居住項(xiàng)目以及區(qū)、鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))政府認(rèn)定的其他項(xiàng)目(以下簡(jiǎn)稱政府投資項(xiàng)目)?;窘ㄔO(shè)項(xiàng)目是指使用財(cái)政性資金投資建設(shè)的市政基礎(chǔ)設(shè)施、公共服務(wù)設(shè)施等固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目和維護(hù)整治類(房屋修繕、道路大中修、舊房改造、綠化和水務(wù)等環(huán)境整治)項(xiàng)目,動(dòng)遷安置房建設(shè)項(xiàng)目參照基本建設(shè)項(xiàng)目管理。

??第三條?本辦法所述財(cái)務(wù)監(jiān)理制指按照相關(guān)規(guī)定,確定專業(yè)化的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)理機(jī)構(gòu)),依照法律、法規(guī)、規(guī)章等相關(guān)規(guī)定,對(duì)本辦法第二條所列政府投資項(xiàng)目,開展的資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理、投資控制、審價(jià)等工作。

??第四條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照國(guó)家的有關(guān)法律、法規(guī)及經(jīng)批復(fù)的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)等,遵循合法性、公正性和客觀性的原則,開展財(cái)務(wù)監(jiān)理工作,并承擔(dān)相應(yīng)的審查責(zé)任和法律責(zé)任。

??第五條?區(qū)財(cái)政局是本區(qū)項(xiàng)目實(shí)施監(jiān)理制的職能主管部門,負(fù)責(zé)監(jiān)理機(jī)構(gòu)管理機(jī)制建立和指導(dǎo)工作以及基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的委托、監(jiān)督、指導(dǎo)和考核。

??區(qū)行業(yè)主管部門負(fù)責(zé)對(duì)本行業(yè)管理涉及的監(jiān)理機(jī)構(gòu)委托、監(jiān)督、指導(dǎo)和考核等工作。

??項(xiàng)目單位、代建實(shí)施單位負(fù)責(zé)配合監(jiān)理機(jī)構(gòu)開展工作,及時(shí)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提供有關(guān)的文件材料和現(xiàn)場(chǎng)辦公的必要條件,并有權(quán)向監(jiān)理機(jī)構(gòu)提出合理的工作建議和要求,參與對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)的考核,并承擔(dān)相應(yīng)的財(cái)務(wù)管理職責(zé)。

第二章  監(jiān)理的分類管理及工作職責(zé)

??第六條?政府投資項(xiàng)目按照以下三類實(shí)行財(cái)務(wù)監(jiān)理制:

??一類項(xiàng)目:建安投資額1000萬(wàn)元(含1000萬(wàn)元)以上的工程、項(xiàng)目前期動(dòng)遷費(fèi)用、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目、土地減量化項(xiàng)目及農(nóng)民集中居住項(xiàng)目;

??二類項(xiàng)目:建安投資額200萬(wàn)元(含200萬(wàn)元)以上至1000萬(wàn)元以下的工程;

??三類項(xiàng)目:建安投資額200萬(wàn)元以下的工程。

??第七條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作內(nèi)容:

??1.一類項(xiàng)目,監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接受委托后,自項(xiàng)目批復(fù)后至完成的全過(guò)程,開展資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理及投資控制(以下均含工程價(jià)款結(jié)算審核)工作。

??2.二類項(xiàng)目,監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)接受委托后,根據(jù)批準(zhǔn)的概算及確定的工程造價(jià),對(duì)項(xiàng)目開展事前、事中和事后的全過(guò)程造價(jià)控制。

??3.三類項(xiàng)目,監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)對(duì)已完成投資建設(shè)的項(xiàng)目,按國(guó)家和行業(yè)規(guī)定出具項(xiàng)目審價(jià)報(bào)告。

??財(cái)務(wù)監(jiān)理工作內(nèi)容詳見附件1。

??第八條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向項(xiàng)目單位和代建實(shí)施單位提交書面報(bào)告,書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)反映監(jiān)理工作成果及項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在或需協(xié)調(diào)的問(wèn)題,包括項(xiàng)目投資動(dòng)態(tài)報(bào)告、超投資專題報(bào)告、財(cái)務(wù)決算審核報(bào)告、財(cái)務(wù)總決算審核報(bào)告、監(jiān)理工作年度小結(jié)報(bào)告、監(jiān)理總結(jié)報(bào)告,以及其他需要反映事項(xiàng)而形成的各類書面報(bào)告。

第三章  監(jiān)理機(jī)構(gòu)的政府采購(gòu)及委托主體

??第九條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)的采購(gòu)

??(一)達(dá)到政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的項(xiàng)目,即單筆采購(gòu)金額大于100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元),行業(yè)主管部門按照政府采購(gòu)相關(guān)規(guī)定實(shí)施采購(gòu),確定監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

??(二)政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以下的項(xiàng)目,即單筆采購(gòu)金額小于100萬(wàn)元的多頻次、小額度、零星采購(gòu)項(xiàng)目,財(cái)務(wù)監(jiān)理由區(qū)行業(yè)主管部門,通過(guò)框架協(xié)議等采購(gòu)確定入圍監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

??區(qū)行業(yè)主管部門:基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)的區(qū)行業(yè)主管部門為區(qū)財(cái)政局,基本建設(shè)項(xiàng)目(前期費(fèi)用)和土地儲(chǔ)備項(xiàng)目的區(qū)行業(yè)主管部門為區(qū)征收中心,土地減量化項(xiàng)目的區(qū)行業(yè)主管部門為區(qū)規(guī)劃資源局,農(nóng)民集中居住項(xiàng)目的區(qū)行業(yè)主管部門為區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委。

??由區(qū)行業(yè)主管部門與入圍的監(jiān)理機(jī)構(gòu)分別簽訂框架協(xié)議,并負(fù)責(zé)建立框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)。

??第十條?為保證監(jiān)理機(jī)構(gòu)產(chǎn)生的公開、公平和公正性,并保持財(cái)務(wù)監(jiān)理工作與監(jiān)理機(jī)構(gòu)業(yè)績(jī)考核的連貫性,監(jiān)理機(jī)構(gòu)的選擇按照政府采購(gòu)等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定執(zhí)行。

??第十一條?凡由市、區(qū)兩級(jí)投入(或補(bǔ)貼)的政府投資項(xiàng)目,須在框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)確定項(xiàng)目監(jiān)理單位。根據(jù)出資比例,排序委托主體具體如下(內(nèi)容詳見附件2):

??(一)市、區(qū)兩級(jí)發(fā)改委及項(xiàng)目條線主管部門(市水務(wù)局、市房管局等部門)審批的政府投資項(xiàng)目。

??1.市、區(qū)兩級(jí)投資比例超過(guò)50%(含50%)。區(qū)級(jí)實(shí)施項(xiàng)目,由區(qū)項(xiàng)目單位在框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)確定,并與代建單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同;各街鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))實(shí)施項(xiàng)目,由區(qū)項(xiàng)目單位在區(qū)框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)確定,并由各街鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))與監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同。

??2.市、區(qū)兩級(jí)投資比例低于50%。區(qū)級(jí)實(shí)施項(xiàng)目,由區(qū)項(xiàng)目單位在框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)確定,并與代建單位、監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同;各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))實(shí)施項(xiàng)目,由各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))在區(qū)框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)確定,并與監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同。

??(二)各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))按規(guī)定、按制度審批的政府投資項(xiàng)目。

??各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))按規(guī)定、按制度審批的政府投資項(xiàng)目,由各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))負(fù)責(zé)在框架協(xié)議順序輪候系統(tǒng)確定,并與監(jiān)理機(jī)構(gòu)簽訂服務(wù)合同。

??各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))全額出資的政府投資項(xiàng)目,原則上按照以上規(guī)定執(zhí)行。如確需建立鎮(zhèn)級(jí)框架協(xié)議監(jiān)理機(jī)構(gòu),由鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))向區(qū)財(cái)政局提交框架協(xié)議采購(gòu)方案報(bào)區(qū)財(cái)政局審核備案,同時(shí)應(yīng)當(dāng)制定相關(guān)實(shí)施辦法和考核制度,并做好后續(xù)選用管理。

第四章  監(jiān)理機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)入和選擇

??第十二條?各類項(xiàng)目監(jiān)理機(jī)構(gòu)的主體可以是造價(jià)咨詢公司、造價(jià)咨詢公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體以及房地產(chǎn)估價(jià)公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體。

??一類項(xiàng)目中的基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)的監(jiān)理機(jī)構(gòu),需由造價(jià)咨詢公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體;二類項(xiàng)目、三類項(xiàng)目中的基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)的監(jiān)理機(jī)構(gòu),主體為造價(jià)咨詢公司。

??一類項(xiàng)目中基本建設(shè)項(xiàng)目涉及前期動(dòng)拆費(fèi)用、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目的監(jiān)理機(jī)構(gòu),需由房地產(chǎn)估價(jià)公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體;

??一類項(xiàng)目中土地減量化項(xiàng)目和農(nóng)民集中居住項(xiàng)目的監(jiān)理機(jī)構(gòu),需由房地產(chǎn)估價(jià)公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體;

??以上聯(lián)合體須雙方簽訂聯(lián)合體協(xié)議,明確其中一方為責(zé)任主體(主辦方),并依照法律法規(guī)承擔(dān)相應(yīng)權(quán)利義務(wù)。

??第十三條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)需具備以下條件:

??1.造價(jià)咨詢公司需配備從事工程概算、預(yù)(結(jié))算、竣工財(cái)務(wù)決算審查工作的專業(yè)技術(shù)人員,并且配備有注冊(cè)造價(jià)工程師執(zhí)業(yè)資格等專業(yè)人員;房地產(chǎn)估價(jià)公司需取得房地產(chǎn)估價(jià)資質(zhì)證書,配備從事相關(guān)執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員;會(huì)計(jì)師事務(wù)所需取得會(huì)計(jì)師事務(wù)所執(zhí)業(yè)證書,配備從事注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)人員。

??2.近3年內(nèi)未發(fā)生過(guò)違法違紀(jì)違規(guī)行為,具有良好的社會(huì)信譽(yù)和專業(yè)素質(zhì),且技術(shù)檔案管理制度、質(zhì)量控制制度、財(cái)務(wù)管理制度等制度齊全完善。

??3.接受委托承擔(dān)項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理工作的專業(yè)人員遵守國(guó)家法律、法規(guī),專業(yè)素質(zhì)高,職業(yè)道德好,并且在近3年內(nèi)沒(méi)有違法、違規(guī)執(zhí)業(yè)行為。

??第十四條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)行回避制度,監(jiān)理機(jī)構(gòu)已參與項(xiàng)目的設(shè)計(jì)、招標(biāo)代理、代建、工程監(jiān)理、前期評(píng)估等工作,或監(jiān)理機(jī)構(gòu)與承擔(dān)上述工作的單位存在控股、隸屬關(guān)系或者負(fù)責(zé)人為同一人的,監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)回避,不得再承擔(dān)本項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)理工作。

第五章  監(jiān)理的收費(fèi)和標(biāo)準(zhǔn)

??第十五條?財(cái)務(wù)監(jiān)理費(fèi)用實(shí)行總額控制,并列入政府投資項(xiàng)目總成本,具體以最終合同價(jià)為準(zhǔn)。

??第十六條?監(jiān)理合同中應(yīng)當(dāng)約定費(fèi)用支付的方式、付款條件及考核保留金比例,考核保留金與監(jiān)理工作質(zhì)量掛鉤,不得將采購(gòu)文件和合同中未約定的義務(wù)作為向監(jiān)理機(jī)構(gòu)付款的條件。

??監(jiān)理委托合同原則上采取上限閉口式合同。項(xiàng)目實(shí)施后如遇概算調(diào)整,導(dǎo)致監(jiān)理服務(wù)金額變動(dòng)的,應(yīng)當(dāng)以區(qū)發(fā)改委等行業(yè)批文調(diào)整為準(zhǔn),并結(jié)合具體項(xiàng)目合同約定條款及政府采購(gòu)有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六章  監(jiān)理的考核和監(jiān)督

??第十七條?對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)實(shí)行分類考核:

??政府采購(gòu)限額標(biāo)準(zhǔn)以上的監(jiān)理機(jī)構(gòu),考核采取年度考核與末次考核相結(jié)合的方式進(jìn)行,即每年對(duì)監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作質(zhì)量組織一次考評(píng),在項(xiàng)目完成審計(jì)和竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)后進(jìn)行末次考評(píng)。

??通過(guò)框架協(xié)議采購(gòu)確定入圍的監(jiān)理機(jī)構(gòu),由行業(yè)主管部門并會(huì)同區(qū)發(fā)改委、項(xiàng)目單位和代建實(shí)施單位等組成考核小組開展考核工作。

??以上各類項(xiàng)目的監(jiān)理考核辦法,由各行業(yè)主管部門另行制定。

??第十八條?考核內(nèi)容包括監(jiān)理機(jī)構(gòu)的工作態(tài)度、資料管理完整性、專業(yè)人員到位情況、概算審核的完善及偏差程度、資金財(cái)務(wù)監(jiān)控準(zhǔn)確性、投資控制情況、財(cái)務(wù)監(jiān)理報(bào)告及時(shí)性和真實(shí)性、重大事項(xiàng)預(yù)警機(jī)制工作質(zhì)量等方面。

??第十九條?監(jiān)理機(jī)構(gòu)在項(xiàng)目管理中由于監(jiān)理的工作質(zhì)量出現(xiàn)重大失誤或工作態(tài)度出現(xiàn)嚴(yán)重問(wèn)題等,項(xiàng)目委托單位可根據(jù)服務(wù)合同約定終止服務(wù)合同,并向區(qū)財(cái)政局備案,再按照上述委托程序另行選定監(jiān)理機(jī)構(gòu)。

??第二十條?監(jiān)理合同中應(yīng)當(dāng)明確上述考核方式和考核內(nèi)容,項(xiàng)目代建實(shí)施單位應(yīng)明確當(dāng)監(jiān)理機(jī)構(gòu)不履行合同義務(wù)或者履行義務(wù)不符合約定的,監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的違約責(zé)任和違約條款。

第七章  附則

??第二十一條?享受市級(jí)補(bǔ)貼項(xiàng)目,如市級(jí)相關(guān)部門對(duì)財(cái)務(wù)監(jiān)理、投資監(jiān)理和審價(jià)另有規(guī)定的,按市級(jí)相關(guān)文件執(zhí)行。

??本管理辦法自2024年9月1日起施行,有效期至2027年8月31日。期間如遇上級(jí)部門有明確規(guī)定和政策調(diào)整,執(zhí)行上級(jí)部門政策。

??附件:

??1.財(cái)務(wù)監(jiān)理各類型項(xiàng)目工作內(nèi)容

??2.閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目監(jiān)理單位排序階段管理

??3.閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目監(jiān)理單位招標(biāo)階段管理

??附件1

一類項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容

??財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)自接受委托后對(duì)區(qū)級(jí)財(cái)力項(xiàng)目全過(guò)程的資金監(jiān)控、財(cái)務(wù)管理、投資控制(含工程價(jià)款結(jié)算審核)工作。

??一、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的資金監(jiān)控工作

??(一)協(xié)助項(xiàng)目單位編制年度、月度資金用款計(jì)劃。

??(二)協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)建設(shè)資金進(jìn)行專款管理,督促項(xiàng)目單位嚴(yán)格按照批準(zhǔn)的項(xiàng)目概算執(zhí)行,不得擠占挪用。

??(三)審核各類費(fèi)用的支出,確保各項(xiàng)開支符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,防止建設(shè)資金的流失和占用。

??(四)審核工程預(yù)付款、進(jìn)度款、預(yù)留款、工程變更簽證等用款,并出具書面意見。

??二、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)的財(cái)務(wù)管理工作

??(一)協(xié)助項(xiàng)目單位按照基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理的規(guī)定正確設(shè)置會(huì)計(jì)科目,建立健全項(xiàng)目單位基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)部控制制度。

??(二)協(xié)助項(xiàng)目單位按照政府會(huì)計(jì)制度等規(guī)定,根據(jù)批準(zhǔn)的概算對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行單獨(dú)核算,指導(dǎo)編制相關(guān)財(cái)務(wù)報(bào)表。

??(三)審定項(xiàng)目的總預(yù)算、中期預(yù)算以及分年度的基建支出預(yù)算,并及時(shí)出具書面審核報(bào)告。

??(四)核對(duì)項(xiàng)目的月度支出,每季度提交投資執(zhí)行情況分析報(bào)告、每年提交年度完成投資分析報(bào)告。項(xiàng)目全部完成后,審查全部費(fèi)用,審核項(xiàng)目總造價(jià),對(duì)照項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)與總概算進(jìn)行分析,向項(xiàng)目單位提供總結(jié)算審核報(bào)告。

??(五)協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的物資采購(gòu)、保管、領(lǐng)用開展管理及財(cái)務(wù)核算。

??(六)協(xié)助項(xiàng)目單位正確編制工程竣工財(cái)務(wù)決算,并配合做好審計(jì)及竣工財(cái)務(wù)決算審批相關(guān)工作。

??三、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在前期階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)審核建設(shè)項(xiàng)目的前期費(fèi)用,并出具相應(yīng)的書面意見。

??(二)協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)初步設(shè)計(jì)概算進(jìn)行預(yù)審,提出初步設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和優(yōu)化建議,特別是針對(duì)影響造價(jià)的主要因素做出具體分析、修正,并出具相應(yīng)書面意見供項(xiàng)目單位參考。

??四、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)參與工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等招標(biāo)工作,對(duì)招標(biāo)文件、最高投標(biāo)限價(jià)和工程量清單進(jìn)行審核,并出具書面審核意見。

??(二)參與合同談判,對(duì)合同中有關(guān)合同價(jià)、付款、變更、索賠等條款的合理性出具書面審核意見。

??(三)預(yù)判工程中可能出現(xiàn)的不確定因素,如漲價(jià)、設(shè)計(jì)變更、不可預(yù)見費(fèi)等內(nèi)容,并出具相關(guān)書面意見。

??(四)參與有關(guān)工程項(xiàng)目的詢價(jià)與審核,并出具相關(guān)的書面意見供項(xiàng)目單位參考。

??五、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)制定現(xiàn)場(chǎng)控制造價(jià)步驟與措施,并協(xié)助項(xiàng)目單位制定符合項(xiàng)目特點(diǎn)的造價(jià)控制實(shí)施細(xì)則。

??(二)協(xié)調(diào)配合與工程監(jiān)理單位(質(zhì)量、進(jìn)度控制)的工作,嚴(yán)格簽證制度。

??(三)參加工程例會(huì)和項(xiàng)目單位要求參加的其他工作會(huì)議,隨時(shí)掌握工程進(jìn)展的實(shí)際情況,實(shí)施造價(jià)控制的跟蹤管理。

??(四)審核施工單位上報(bào)并經(jīng)工程監(jiān)理單位認(rèn)可的每月完成工作量報(bào)表,并提供當(dāng)月付款建議書,經(jīng)項(xiàng)目單位認(rèn)可后,作為支付當(dāng)月進(jìn)度款的依據(jù)。

??(五)收集工程施工的有關(guān)資料,了解施工過(guò)程情況,協(xié)助項(xiàng)目單位及時(shí)審核設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等發(fā)生的費(fèi)用,計(jì)算因此而產(chǎn)生的工程費(fèi)用增減,并相應(yīng)調(diào)整預(yù)算控制目標(biāo),避免不合理的費(fèi)用支出。

??(六)根據(jù)施工階段的每月工作量與付款,核定各項(xiàng)變更費(fèi)用,會(huì)同項(xiàng)目單位辦理工程總結(jié)算。

??(七)及時(shí)預(yù)警項(xiàng)目單位可能發(fā)生的工程費(fèi)用索賠問(wèn)題,向項(xiàng)目單位提供專業(yè)評(píng)估意見、估算書及反索賠咨詢服務(wù),以保證項(xiàng)目單位在合同上的利益。當(dāng)有關(guān)合同方提出索賠時(shí),為項(xiàng)目單位提供確認(rèn)、反饋索賠等咨詢意見。

??(八)協(xié)助項(xiàng)目單位檢查各類合同的履行情況,編制合同執(zhí)行情況專題報(bào)告,提供整套合同、結(jié)(決)算報(bào)告及各項(xiàng)費(fèi)用匯總表交項(xiàng)目單位歸檔。

??(九)審核施工圖預(yù)算,根據(jù)施工圖做好合同工程量的計(jì)算、審核工作,及時(shí)調(diào)整超出合同范圍或出現(xiàn)變化的工程量。

??(十)對(duì)項(xiàng)目需要采購(gòu)或者核定價(jià)格的材料、設(shè)備等,及時(shí)根據(jù)合同及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詢價(jià)或?qū)徍?,并出具書面審核意見?/p>

??(十一)做好工程鋼材及預(yù)埋件計(jì)算、審核工作。

??(十二)做好對(duì)采購(gòu)材料、設(shè)備合同執(zhí)行情況等內(nèi)容的定期檢查。

??六、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在竣工結(jié)算階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)及時(shí)審查施工單位遞交的分部或整體工程價(jià)款結(jié)算,公正、合理地確定單項(xiàng)工程的造價(jià),并提出審查結(jié)果書面報(bào)告(包括甲供料、設(shè)備價(jià)款、施工用水、用電的審核抵扣等)。

??(二)及時(shí)審核材料及設(shè)備采購(gòu)合同、服務(wù)類合同的最終結(jié)算金額,并提出審查結(jié)果書面報(bào)告。

??七、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向項(xiàng)目單位提交書面報(bào)告,并抄送項(xiàng)目代建實(shí)施單位、區(qū)財(cái)政局等相關(guān)單位。書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)反映財(cái)務(wù)監(jiān)理工作成果及項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在或需協(xié)調(diào)的問(wèn)題,包括項(xiàng)目投資動(dòng)態(tài)分析報(bào)告、超投資專題報(bào)告、財(cái)務(wù)監(jiān)理工作年度小結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告,以及其他需要反映事項(xiàng)而形成的各類書面報(bào)告。

二類項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容

??財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)自接受委托后對(duì)區(qū)級(jí)財(cái)力項(xiàng)目全過(guò)程的投資控制(含工程價(jià)款結(jié)算審核)工作。

??一、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在前期階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)收集項(xiàng)目前期文件,審核建設(shè)項(xiàng)目的前期兩類費(fèi)用,并出具相應(yīng)的書面意見。

??(二)協(xié)助項(xiàng)目單位對(duì)初步設(shè)計(jì)概算進(jìn)行預(yù)審,提出初步設(shè)計(jì)的技術(shù)經(jīng)濟(jì)分析和優(yōu)化建議,特別是針對(duì)影響造價(jià)的主要因素做出具體分析、修正,并出具相應(yīng)書面意見供項(xiàng)目單位參考。

??二、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在招標(biāo)階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)參與工程勘察、設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理、設(shè)備采購(gòu)等招標(biāo)工作,對(duì)招標(biāo)文件、最高投標(biāo)限價(jià)和工程量清單進(jìn)行審核,并出具書面審核意見。

??(二)預(yù)判工程中可能出現(xiàn)的不確定因素,如漲價(jià)、設(shè)計(jì)變更、不可預(yù)見費(fèi)等內(nèi)容,并出具相關(guān)書面意見。

??(三)參與有關(guān)工程項(xiàng)目的詢價(jià)與審核,并出具相關(guān)的書面意見供項(xiàng)目單位參考。

??三、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在施工階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)制定現(xiàn)場(chǎng)控制造價(jià)步驟與措施,并協(xié)助項(xiàng)目單位制定符合項(xiàng)目特點(diǎn)的造價(jià)控制實(shí)施細(xì)則。

??(二)協(xié)調(diào)配合與工程監(jiān)理單位(質(zhì)量、進(jìn)度控制)的工作,嚴(yán)格簽證制度。

??(三)參加工程例會(huì)和項(xiàng)目單位要求參加的其他工作會(huì)議,隨時(shí)掌握工程進(jìn)展的實(shí)際情況,實(shí)施造價(jià)控制的跟蹤管理。

??(四)審核工程預(yù)付款,并出具書面意見。

??(五)審核施工圖預(yù)算,根據(jù)施工圖做好合同工程量的計(jì)算、審核工作,及時(shí)提出超出合同范圍或出現(xiàn)變化的工程量的建議。

??(六)審核施工單位上報(bào)并經(jīng)工程監(jiān)理單位認(rèn)可的每月完成工作量報(bào)表,并提供當(dāng)月付款建議書,經(jīng)項(xiàng)目單位認(rèn)可后,作為支付當(dāng)月進(jìn)度款的依據(jù)。

??(七)收集工程施工的有關(guān)資料,了解施工過(guò)程情況,協(xié)助項(xiàng)目單位及時(shí)審核設(shè)計(jì)變更、現(xiàn)場(chǎng)簽證等發(fā)生的費(fèi)用,計(jì)算因此而產(chǎn)生的工程費(fèi)用增減,并相應(yīng)調(diào)整預(yù)算控制目標(biāo),避免不合理的費(fèi)用支出。

??(八)對(duì)項(xiàng)目需要采購(gòu)或者核定價(jià)格的材料、設(shè)備等,及時(shí)根據(jù)合同及有關(guān)規(guī)定進(jìn)行詢價(jià)或?qū)徍?,并出具書面審核意見?/p>

??(九)做好工程鋼材及預(yù)埋件計(jì)算、審核工作。

??(十)做好對(duì)采購(gòu)材料、設(shè)備合同執(zhí)行情況等內(nèi)容的定期檢查。

??(十一)根據(jù)施工階段的每月工作量與付款,核定各項(xiàng)變更費(fèi)用,編制財(cái)務(wù)監(jiān)理月報(bào),會(huì)同項(xiàng)目單位辦理工程總結(jié)算。

??(十二)及時(shí)預(yù)警項(xiàng)目單位可能發(fā)生的工程費(fèi)用索賠問(wèn)題,向項(xiàng)目單位提供專業(yè)評(píng)估意見、估算書及反索賠咨詢服務(wù),以保證項(xiàng)目單位在合同上的利益。當(dāng)有關(guān)合同方提出索賠時(shí),為項(xiàng)目單位提供確認(rèn)、反饋索賠等咨詢意見。

??(十三)對(duì)影響投資控制的重要事項(xiàng)(如超概、超標(biāo)、超范圍等)向項(xiàng)目單位進(jìn)行專題匯報(bào)。

??(十四)協(xié)助項(xiàng)目單位檢查各類合同的履行情況,審核各類費(fèi)用的支出,編制合同執(zhí)行情況專題報(bào)告,提供整套合同、結(jié)(決)算報(bào)告及各項(xiàng)費(fèi)用匯總表交項(xiàng)目單位歸檔。

??四、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)在竣工結(jié)算階段負(fù)責(zé)的投資控制工作

??(一)參與項(xiàng)目單位組織的項(xiàng)目竣工驗(yàn)收。

??(二)及時(shí)審查施工單位遞交的分部或整體工程價(jià)款結(jié)算,公正、合理地確定單項(xiàng)工程的造價(jià),并提出審查結(jié)果書面報(bào)告(包括甲供料、設(shè)備價(jià)款、施工用水、用電的審核抵扣等)。

??(三)及時(shí)審核材料及設(shè)備采購(gòu)合同、服務(wù)類合同的最終結(jié)算金額,并提出審查結(jié)果書面報(bào)告。

??(四)結(jié)算財(cái)務(wù)監(jiān)理后,對(duì)照項(xiàng)目實(shí)際造價(jià)與總概算進(jìn)行分析,提交項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告,報(bào)告應(yīng)包含概算、預(yù)算、結(jié)算“三算”對(duì)比表。

??五、財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)定期向項(xiàng)目單位提交書面報(bào)告,并抄送代建實(shí)施單位、區(qū)財(cái)政局等相關(guān)單位。書面報(bào)告應(yīng)當(dāng)及時(shí)反映財(cái)務(wù)監(jiān)理工作成果及項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中存在或需協(xié)調(diào)的問(wèn)題,包括項(xiàng)目投資動(dòng)態(tài)分析報(bào)告、超投資專題報(bào)告、財(cái)務(wù)監(jiān)理工作年度小結(jié)報(bào)告、財(cái)務(wù)監(jiān)理工作總結(jié)報(bào)告,以及其他需要反映事項(xiàng)而形成的各類書面報(bào)告。

??六、報(bào)告反饋

??財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)應(yīng)向委托主體執(zhí)行以下報(bào)告制度:

??(一)項(xiàng)目月報(bào):每月初上報(bào),匯報(bào)上月項(xiàng)目主要進(jìn)展、資金支付等,動(dòng)態(tài)分析投資變化情況、原因并提出相關(guān)建議,將上月書面審核意見報(bào)項(xiàng)目單位備案。

??(二)項(xiàng)目階段報(bào)告:工程前期工作完成、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收通過(guò)后應(yīng)分別編制階段性工作報(bào)告,說(shuō)明該階段的工作情況與監(jiān)理效果。

??(三)項(xiàng)目總結(jié)報(bào)告:項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理完成后,編制財(cái)務(wù)監(jiān)理總結(jié)報(bào)告(含概算、預(yù)算、結(jié)算“三算”對(duì)比表),全面反映監(jiān)理機(jī)構(gòu)的履職情況與項(xiàng)目監(jiān)理效果。

??(四)年度小結(jié)報(bào)告:每年 12 月總結(jié)全年工作情況,分析監(jiān)理效果。此外,發(fā)生重大設(shè)計(jì)變更、超概算、對(duì)投資影響超過(guò) 5%、嚴(yán)重影響項(xiàng)目進(jìn)展等對(duì)項(xiàng)目影響較大的事項(xiàng),應(yīng)及時(shí)編制專項(xiàng)分析報(bào)告,上報(bào)委托主體并反饋處理結(jié)果。

三類項(xiàng)目財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)工作內(nèi)容

??財(cái)務(wù)監(jiān)理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)自接受委托后對(duì)區(qū)級(jí)財(cái)力項(xiàng)目至通過(guò)政府項(xiàng)目審計(jì)財(cái)務(wù)決算批復(fù)止的工程結(jié)算審核工作。

??(一)根據(jù)工程合同相應(yīng)的建設(shè)工程法律、法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定與定額、招投標(biāo)文件、竣工圖紙、現(xiàn)場(chǎng)發(fā)生的各項(xiàng)有效證明審核工程結(jié)算,及時(shí)編制工程結(jié)算財(cái)務(wù)監(jiān)理報(bào)告及網(wǎng)上備案、竣工財(cái)務(wù)決算報(bào)告。

??(二)審查工程結(jié)算書程序的完備性、資料內(nèi)容的完整性,對(duì)不符合要求的應(yīng)退回,限時(shí)補(bǔ)正。

??(三)審查工程結(jié)算相關(guān)資料的真實(shí)性、合規(guī)性、有效性、準(zhǔn)確性,如變更、簽證、批價(jià)等。

??(四)及時(shí)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)查勘,審核竣工圖紙及相關(guān)資料與現(xiàn)場(chǎng)的符合性,做好現(xiàn)場(chǎng)查勘記錄。

??(五)按照項(xiàng)目單位的要求進(jìn)行審核初稿、對(duì)審、爭(zhēng)議處理、審核終稿的工作流程。

??(六)及時(shí)審查施工單位遞交的分部或整體工程價(jià)款結(jié)算,公正、合理地確定單項(xiàng)工程的造價(jià),并提出審查結(jié)果書面報(bào)告(包括價(jià)差調(diào)整、甲供料、設(shè)備價(jià)款、施工用水、用電的審核抵扣、索賠等)。

??(七)及時(shí)審核材料及設(shè)備采購(gòu)合同、服務(wù)類合同的最終結(jié)算金額,并提出審查結(jié)果書面報(bào)告。

??(八)財(cái)務(wù)監(jiān)理報(bào)告應(yīng)包含報(bào)告書、財(cái)務(wù)監(jiān)理書(含工料機(jī)明細(xì))、審定單、三算對(duì)比(合同價(jià)、送財(cái)務(wù)監(jiān)理、審核價(jià))表等內(nèi)容,并提供整套紙質(zhì)結(jié)算報(bào)告及電子版審核歸檔。

??(九)配合項(xiàng)目單位、代建實(shí)施單位做好項(xiàng)目政府審計(jì)工作。

??附件2

閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目監(jiān)理單位排序階段管理

項(xiàng)目類型

項(xiàng)目細(xì)分

采購(gòu)

形式

投資類型

承擔(dān)比例

排序委托主體

具體項(xiàng)目合同主體

基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)

一類項(xiàng)目、二類項(xiàng)目、三類項(xiàng)目

框架協(xié)議

區(qū)級(jí)投資項(xiàng)目

市、區(qū)兩級(jí)投資比例超過(guò)50%(含50%),區(qū)級(jí)實(shí)施的項(xiàng)目

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位
(行業(yè)主管部門)

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位、代建單位

市、區(qū)兩級(jí)投資比例超過(guò)50%(含50%),各街鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))實(shí)施項(xiàng)目

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位
(行業(yè)主管部門)

各街鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

市、區(qū)兩級(jí)投資比例低于50%的,區(qū)級(jí)實(shí)施的項(xiàng)目

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位
(行業(yè)主管部門)

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位、代建單位

市、區(qū)兩級(jí)投資比例低于50%的,由各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))實(shí)施的項(xiàng)目

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

鎮(zhèn)級(jí)投資項(xiàng)目

享受市、區(qū)兩級(jí)補(bǔ)貼的項(xiàng)目

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

無(wú)市、區(qū)補(bǔ)貼資金的

 

 

基本建設(shè)項(xiàng)目(前期費(fèi)用)

一類項(xiàng)目

框架協(xié)議

市、區(qū)兩級(jí)投資比例超過(guò)50%(含50%)

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位
(行業(yè)主管部門)

區(qū)級(jí)項(xiàng)目單位

市、區(qū)兩級(jí)投資比例低于50%的

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

土地儲(chǔ)備項(xiàng)目

區(qū)征收中心

區(qū)征收中心

區(qū)征收中心

土地減量化項(xiàng)目

一類項(xiàng)目

框架協(xié)議

區(qū)規(guī)劃資源局

各鎮(zhèn)(莘莊工業(yè)區(qū))

農(nóng)民集中居住項(xiàng)目

一類項(xiàng)目

框架協(xié)議

區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委

區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委

??附件3

閔行區(qū)政府投資項(xiàng)目監(jiān)理單位招標(biāo)階段管理

項(xiàng)目類型

項(xiàng)目細(xì)分

牽頭部門

主管部門及簽約主體

金額

采購(gòu)形式

監(jiān)理機(jī)構(gòu)類型

 

基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)

一類項(xiàng)目

區(qū)財(cái)政局

行業(yè)主管部門(項(xiàng)目單位)

單筆采購(gòu)金額大于100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元);建安投資1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn))

分散采購(gòu)

造價(jià)咨詢公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體

 

單筆采購(gòu)金額小于100萬(wàn)元;建安投資1000萬(wàn)元以上(含1000萬(wàn))

框架協(xié)議

 

二類項(xiàng)目

區(qū)財(cái)政局

建安投資200萬(wàn)元以上(含200萬(wàn)元)至1000萬(wàn)元以下

框架協(xié)議

造價(jià)咨詢公司

 

三類項(xiàng)目

區(qū)財(cái)政局

建安投資200萬(wàn)元以下

框架協(xié)議

造價(jià)咨詢公司

 
 

基本建設(shè)項(xiàng)目(前期費(fèi)用)、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目

一類項(xiàng)目

區(qū)財(cái)政局

區(qū)征收中心

單筆采購(gòu)金額大于100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)

分散采購(gòu)

房地產(chǎn)估價(jià)公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體

 

單筆采購(gòu)金額小于100萬(wàn)元

框架協(xié)議

 

土地減量化項(xiàng)目

一類項(xiàng)目

區(qū)財(cái)政局

區(qū)規(guī)劃資源局

單筆采購(gòu)金額小于100萬(wàn)元

框架協(xié)議

房地產(chǎn)估價(jià)公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體

 

農(nóng)民集中居住項(xiàng)目

一類項(xiàng)目

區(qū)財(cái)政局

區(qū)農(nóng)業(yè)農(nóng)村委

單筆采購(gòu)金額大于100萬(wàn)元(含100萬(wàn)元)

分散采購(gòu)

房地產(chǎn)估價(jià)公司和會(huì)計(jì)師事務(wù)所組成的聯(lián)合體

 

單筆采購(gòu)金額小于100萬(wàn)元

框架協(xié)議

 

??備注:

??1.基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)的財(cái)務(wù)監(jiān)理一類項(xiàng)目收費(fèi),參照《上海市發(fā)展改革委員會(huì)、市財(cái)政局關(guān)于〈上海市市級(jí)建設(shè)財(cái)力項(xiàng)目部分專業(yè)服務(wù)費(fèi)用支出標(biāo)準(zhǔn)管理規(guī)定〉的通知》(滬發(fā)改投〔2016〕70號(hào));

??2.基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)的財(cái)務(wù)監(jiān)理二類項(xiàng)目(原投資監(jiān)理)、三類項(xiàng)目(原審價(jià)),基本建設(shè)項(xiàng)目(前期費(fèi)用)、土地儲(chǔ)備項(xiàng)目、土地減量化項(xiàng)目和農(nóng)民集中居住項(xiàng)目的財(cái)務(wù)監(jiān)理收費(fèi),參照《上海市建設(shè)工程造價(jià)服務(wù)和工程招標(biāo)代理服務(wù)收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)》(滬建計(jì)聯(lián)〔2005〕834號(hào)/滬價(jià)費(fèi)〔2005〕056號(hào));

??3.基本建設(shè)項(xiàng)目(工程部分)包括管線搬遷和綠化搬遷費(fèi)用。

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